零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)雨伞能当太阳伞雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗用吗，雨伞能当太阳伞用吗表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗