零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(k没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩uǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩)要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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