零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务(wù)的纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次(de)能力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计纪梵希口红属于什么档次，一张图看懂口红档次2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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