科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(d2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口á)易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(j2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口iāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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