在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén虎门销烟发生在哪里)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示虎门销烟发生在哪里函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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