昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对(duì)于提升行(xíng)业信息(xī)基础(chǔ)设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译的不(bù)断发展，主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他(tā)类型(xíng)的(de)参与主体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期(qī)货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资源的信(xìn)息系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于(yú)《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货(huò)交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本(běn)规(guī)定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所采(cǎi)取杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调(diào)查。

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