摩(mó)根大(dà)通证券表示，其(qí)证券经(jīng)纪业务团队成立已逾三年(nián)，2022年业务开(kāi)展和(hé)运作取得进一步进(jìn)展(zhǎn)，新客户(hù)开(kāi)发稳步推进(jìn)。摩根大通(tōng)证券充(chōng)分利用全球化的平台优(yōu)势(shì)，整合(hé)集团(tuán)资源，持续关注并(bìng)开拓传统QFII投(tóu)资者(zhě)以(yǐ)及新取得(dé)QFII牌照的合格境外机构(gòu)投资者，目标客群机构投(tóu)资者队伍(wǔ)逐年壮大。

　　瑞银、瑞信突发合并

　　“一参(cān)一控(kòng)”下或将取舍

　　除摩根大通证券外，瑞银(yín)证券(quàn)在(zài)2022年(nián)也取得(dé)了较好(hǎo)的业绩表现：当期(qī)实(shí)现营业收入11.79亿元，同比增(zēng)长11.81％；净利润(rùn)2.24亿元，同比增(zēng)长52.89％。

　　瑞(ruì)银证券是进入中国时(shí)间最早的一批合资券商之一，早在(zài)2007年就已在国(guó)内展业。2022年3月，瑞士银行受让两家内资股东分别持有的14.01％、1.99％股权，持股(gǔ)比例提升(shēng)至67％。截至(zhì)2022年年底，瑞(ruì)银证券共有正(zhèng)式(shì)员工383人。

　　财(cái)务报表(biǎo)显示(shì)，瑞银证券2022年投行业务进步(bù)明(míng)显，当期实(shí)现手(shǒu)续费净收入1.95亿元，同比(bǐ)增(zēng)长418％。瑞银证券表示，其在2022年完(wán)成了创(chuàng)业(yè)板(bǎn)注册(cè)制改(gǎi)革后的IPO保荐项目，积极筹备并参与了沪深交易所互联互(hù)通全球存托凭证(zhèng)业(yè)务等。

　　值得(dé)关注的(de)是，今年3月，百年大(dà)行瑞(ruì)士信贷被竞争(zhēng)对手瑞银收购。瑞(ruì)信集(jí)团和瑞银集团股份公司（UBS Group）于(yú)2023年3月19日正式宣布(bù)达成合并协议，瑞士联邦财政部(bù)、瑞(ruì)士国家银(yín)行（SNB）和瑞士金融市(shì)场(chǎng)监督管理局（FINMA）介入了此(cǐ)项交易。

　　上(shàng)月瑞(ruì)银(yín)发布一(yī)季报时表(biǎo)示，对瑞信(xìn)的收购交易预计在(zài)6月(yuè)底前完成。不言而喻的是，集(jí)团层面的合并对两(liǎng)家外资控股券商在中国展(zhǎn)业情况，也将造成一(yī)定影响。

　　基于此，审计所普华永道(dào)对瑞信证券出具了带(dài)强调事项段的无保(bǎo)留(liú)意见审计(jì)报告(gào)：2023年3月19日，瑞信集(jí)团与瑞银集团股份公司之间达成协(xié)议和(hé)合并(bìng)计划，截止报告日，上述协(xié)议(yì)和合并(bìng)计划的完成日(rì)尚不(bù)明确(què)。瑞信证券作(zuò)为瑞信集(jí)团股份有限公司(sī)下(xià)属控股子公司(sī)，未来的运营和财务业(yè)绩(jì)受到(dào)上述合并可能(néng)产(chǎn)生的(de)影响亦不明确，该事项表明存在可能导致对公(gōng)司持续经(jīng)营能(néng)力(lì)产生重大疑(yí)虑的重(zhòng)大不(bù)确定性。

　　瑞信(xìn)证(zhèng)券前身为成立于2008年的瑞(ruì)信(xìn)方正(zhèng)证(zhèng)券，系证监会修订《外(wài)商参(cān)股(gǔ)证券公司(sī)设立规则》后首家获批(pī)的合资证券公司。2020年4月，证监会核准瑞信向瑞信方正证(zhèng)券增资2.89亿元(yuán)获得控(kòng)股权（51％），2021年(nián)6月瑞信方(fāng)正(zhèng)更名为瑞信证券(quàn)（中国）。

　　2022年9月，方正证券公(gōng)告称(chēng)，拟以11.4亿元的对价转让(ràng)瑞信证券49％股权。在该笔交(jiāo)易完(wán)成(chéng)后，瑞(ruì)信将全(quán)资持有瑞信证券。但突(tū)如其来(lái)的瑞(ruì)信、瑞(ruì)银合并，使得瑞银证券和瑞信证券将(jiāng)受(shòu)同一股(gǔ)东控制。

　　根(gēn)据《证券公司股权管理规(guī)定》，证券公司(sī)股(gǔ)东以及股东的控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)参股证券公司的(de)数量不得超过(guò)2家，其中控制证券公司(sī)的数量不得超过1家(jiā)。在面临(lín)“一参一控”的(de)限制下(xià)，瑞银(yín)证(zhèng)券(quàn)和瑞信证券的牌照或(huò)将面临(lín)“一(yī)去(qù)一留(liú)”的局面。

　　深入财富(fù)管理破(pò)局

　　过去几(jǐ)年里，“财富管(guǎn)理转型”成(chéng)为行业热词。而(ér)透视各家外资券商在2022年的“打法”不难发现，依托于各自(zì)资源禀赋深入财富管理成为其在中国展业的首要方(fāng)向。

　　例如(rú)，野村东(dōng)方国际证券表示(shì)，2022年其财富管理业务在原有(yǒu)“大宗(zōng)交易”、“市值托管”、“SMA（单一资产管理账户(hù)）”等业务持续(xù)推进(jìn)的基础上，新增了特(tè)色(sè)投(tóu)资咨(zī)询服务(wù)（如ESG行业(yè)咨询）、上市(shì)公司(sī)大宗(zōng)减持服务、集团间跨(kuà)境业(yè)务联(lián)动等多种业(yè)务模式，通过服(fú)务手段的增加及(jí)优化，为客户提供多维度、一(yī)站(zhàn)式(shì)的(de)综(zōng)合性金融解决方案。

　　后(hòu)续，野(yě)村东方国际证(zhèng)券财富管理业务(wù)将定位于(yú)“中国高端财(cái)富人群”，从产(chǎn)品配置、人员建设(shè)、中后台支持以及集团跨境合作四个方面入手，打造(zào)以(yǐ)产品为中心的业务(wù)核心竞争力，持(chí)续为中国投资者提供具有野村集团(tuán)特色的高质量财富(fù)管理服务。

　　在(zài)完成高盛集团全资持股备案后，高盛高华在(zài)2021年底与北京(jīng)高华签订《业务转让协议》，受让北(běi)京高(gāo)华的(de)所有业(yè)务。2022年(nián)5月，高(gāo)盛(shèng)高华(huá)获证监会核发(fā)新增证券经纪、证券投资(zī)咨询、证(zhèng)券自营(yíng)及代销金融产品业务(wù)的业务许(xǔ)可(kě)。2023年2月，高盛高(gāo)华与(yǔ)北(běi)京高华(huá)完成(chéng)业务迁移工作。

　　高盛高华表(biǎo)示，其将持续以资产配(pèi)置为(wèi)核心(xīn)进行新(xīn)产品和服务的研发工作，进(jìn)一步赋能(néng)部(bù)门为在(zài)岸(àn)客(kè)户提供财富管理综(zōng)合解决方(fāng)案，丰富客(kè)户产品种类选(xuǎn)择，开展境内私(sī)人财富管(guǎn)理平台未(wèi)来战(zhàn)略规划(huà)，并进一步拓展境内产品平台。

　　与此同时，高(gāo)盛(shèng)高华将(jiāng)持(chí)续推进(jìn)私募股(gǔ)权基金管(guǎn)理人（PEWFOE）的设立(lì)工(gōng)作，持续代销第三方金融产品并推(tuī)进(jìn)跨(kuà)境投资(zī)新产品的研发(fā)，为客户提供(gōng)直接对12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程接(jiē)境外资本市场的机会。

　　另外，依托(tuō)于外资股东(dōng)打造私人财(cái)富管理业务，这在具备外资银(yín)行股东背景的券商(shāng)中较为多见(jiàn)。例如(rú)，汇丰前海(hǎi)证券表示，其于(yú)2022年4月正式成立私人财富管理部，负(fù)责(zé)公司高净值个(gè)人(rén)客户(hù)综合财富管理业务的运(yùn)作(zuò)。私人财富管理部以汇丰前海证(zhèng)券为(wèi)平台(tái)，依托汇(huì)丰环球私人银行，致力为高净值和(hé)超高(gāo)净值(zhí)客户及(jí)其家族(zú)提供专业、多元(yuán)及定(dìng)制(zhì)化的资产配(pèi)置服务(wù)，为客户实现(xiàn)其(qí)投资目标(biāo)。

　　瑞银证(zhèng)券则另辟(pì)蹊径，推(tuī)出家族信托(tuō)资讯业务，与(yǔ)4家国内(nèi)头(tóu)部信托公司达成(chéng)战略合(hé)作(zuò)。同(tóng)时，瑞银证(zhèng)券在(zài)2022年重启深圳(zhèn)分公司财富管理业务(wù)，依托(tuō)国家对粤港(gǎng)澳(ào)大湾区的新政举措(cuò)，致力于发(fā)展财富(fù)管理大湾区业务。

　　瑞银证(zhèng)券表示，其财富管理部秉(bǐng)持着为客户进行全方位资(zī)产(chǎn)配置和满足客(kè)户全(quán)生命周期财富管理(lǐ)的理念，进一(yī)步完善投资解决方案和财富规划方面的业(yè)务，一方面积极扩充现有架上策略，精选上架多(duō)支(zhī)产(chǎn)品为客户在同一策略下提供(gōng)差异(yì)化选择及多元化的投资方(fāng)案。

　　外资(zī)券商队(duì)伍不断扩(kuò)大

　　随着中国资本市(shì)场对外开放的力度不断加(jiā)大，各外资金融机构加速了在境内设立控股券商的进程。

　　今(jīn)年1月，渣(zhā)打证券获批准设立(lì)，公司注(zhù)册地为北京市，注册资本为人民币10.5亿元(yuán)，业务范(fàn)围包(bāo)括证(zhèng)券经纪、证(zhèng)券自营、证(zhèng)券承(chéng)销、证券(quàn)资产(chǎn)管(guǎn)理（限(xiàn)于从事(shì)资产证券化(huà)业(yè)务）。

　　值得关(guān)注的是，渣打证(zhèng)券是首(shǒu)家新设的(de)外商(shāng)独资证(zhèng)券公司(sī)。就(jiù)监管批复(fù)信息来看，渣打(dǎ)证券由渣(zhā)打银行（香港(gǎng)）有限公司全(quán)资设(shè)立，出资(zī)额(é)10.5亿(yì)元人民币。

　　算上(shàng)渣打证(zhèng)券在内，目前国内(nèi)的外(wài)资控股券(quàn)商(shāng)数量已达到10家。其中，摩根大通证券（中国）、高盛高华证券、渣(zhā)打(dǎ)证券均为外商独(dú)资券商。从数(shù)量上来看，外资控(kòng)股券商已成为(wèi)市场上不容忽视的“新(xīn)势力(lì)”。

　　此外，目前还有数家(jiā)外资券商的设立申请静(jìng)待审批。截至5月5日，花旗证券、法巴证券、日兴证券、青岛意才证券等多家外资券商的设立申请(qǐng)仍(réng)处于(yú)证(zhèng)监会审批(pī)阶段。其中，法巴(bā)证券和青岛意才证券已获第一次意见反馈。

　　今年3月底(dǐ)，证监会主(zhǔ)席易会满等先(xiān)后在京会见美国(guó)桥水基金、法(fǎ)国(guó)东方汇理(lǐ)、日本大和证券(quàn)、英国汇丰、加拿大宏(hóng)利金(jīn)融、新加坡(pō)淡马锡、德国(guó)安联(lián)保险、意大利联合圣保罗银行、美国景(jǐng)顺和高盛等(děng)国际金融机构负责人。

　　来访的国(guó)际金(jīn)融机构负责(zé)人普(pǔ)遍表(biǎo)示，此(cǐ)次来华亲身感受到(dào)中国经济的强大韧(rèn)性(xìng)、潜力和活(huó)力，坚定看好中国经济和中国(guó)资本市(shì)场发展前(qián)景。近年(nián)来(lái)中国资本市场对外开放稳步推(tuī)进，为国际金融机(jī)构(gòu)和全球投资者带(dài)来(lái)了(le)实实在在的(de)机遇。各金(jīn)融机构高度重视中国市(shì)场，将继续(xù)与中国(guó)深化合作(zuò)，积极拓展在华(huá)业务和投资，期待(dài)实(shí)现互利共(gòng)赢。

　　面对来(lái)自外资(zī)券商的市场竞(jìng)争，国内券商也纷(fēn)纷感受到了挑(tiāo)战和(hé)机遇(yù)。例如，华西证券即(jí)在2022年年报中表示，外资机构来(lái)华展业便利度不断提升，经营范围和监管要求实现国(guó)民待遇，外资券(quàn)商、资产管(guǎn)理机(jī)构等加速布局，全力(lì)抢(qiǎng)滩中国证券(quàn)市场，对本土证(zhèng)券公司既带来了国际(jì)金(jīn)融机构全(quán)面参与中国(guó)资本(běn)市(shì)场竞争(zhēng)所形(xíng)成的(de)冲击，也带(dài)来(lái)了(le)通过与(yǔ)国际金融机构直接合作促进业务发展、提升管理水平的机遇。

　　西(xī)部证券也表示，当前证券行业(yè)集(jí)中度稳中有升，头(tóu)部券商(shāng)竞争优势更趋明显，业务多(duō)元化(huà)发展(zhǎn)趋势初步形成，金融科技对行业发展(zhǎn)理念的变革(gé)和重塑不断深化，外资券商市场冲击将逐渐显现(xiàn)，证券行业竞争新(xīn)格局正加(jiā)速演(yǎn)变。

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