在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思wù)合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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