零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(华大基因有国家背景吗duì)东北(běi)证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(ré华大基因有国家背景吗n)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞(jìng华大基因有国家背景吗)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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