昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动(dòng)的(de)具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体(tǐ)的获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交小黄人名字分别叫什么易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区小黄人名字分别叫什么(qū)到(dào)核心交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)能够保障客(kè)户(hù)设(shè)施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的(de)安全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易小黄人名字分别叫什么所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查。

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