金融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公告中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么承(chéng)诺金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(nén巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么g)被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么(àn)中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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