昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了(le)《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòn不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵g)要(yào)作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构的尽职调(diào)查和业(yè)务(wù)审批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易(yì)所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息(xī)系统托管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出(chū)不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派(pài)出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出(chū)机(jī)构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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