金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗依法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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