金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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