零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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