在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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