在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的(de)黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经(当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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