金(jīn)融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过北向互(hù)换(huàn)通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合(hé)作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融(róng)衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银(yín)行（以下简(jiǎn)称(chēng)人(rén)民银(yín)行）、香港证券及(jí)期货(huò)事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银(yín)行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)场外结(jié)算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北(běi)向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和(hé)地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过(guò)两地基(jī)础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)顺利推(tuī)出，现(xiàn)就(jiù)有关事(shì)宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易(yì)及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签署报价(jià)商协(xié)议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业务的(de)清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境(jìng)外投资者为符合人民银行(xíng)要(yào)求并完成内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案(àn)的境外(wài)机构投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资者需(xū)同时(shí)申请(qǐng)成(chéng)临沂是几线城市，临沂是几线城市2023为场外结算公司的清算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行(xíng)认可的境(jìng)外(wài)电(diàn)子交易(yì)平台互联(lián)提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本(běn)金净额(é)每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“临沂是几线城市，临沂是几线城市2023互换通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过人(rén)民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港金管(guǎn)局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的(de)跨境监管合作(zuò)原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资(zī)者(zhě)教育和服务，切(qiè)实(shí)维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的(de)投资者可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备。

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