零容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告(gào)》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保(吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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