在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的(de)重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　上一休一是什么意思，上一休一的工作好还是8小时好alt="暂停备案！知名私募又出大(dà)事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行业和(hé)事件以最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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