近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎ洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤n)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是(shì)两天(tiān)内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多家(jiā)金融(róng)机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日(rì)，中(zhōng)国银行间市(shì)场交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律处(chù)分规(guī)则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务融资(zī)工具(jù)承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力(lì)度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务(wù)违(wéi)规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在(zài)债券(quàn)代(dài)持(chí)交易等(děng)违规(guī)行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估(gū)交(jiāo)易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参(cān)与(yǔ)债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协(xié)会通报(bào)的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其(qí)他投资(zī)人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发(fā)行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固(gù)树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展业(yè)，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市(shì)场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动性、促进(jìn)价(jià)格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债券市场洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态。

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