零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机tan1等于多少，tan1等于多少兀构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行(xtan1等于多少，tan1等于多少兀íng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(rtan1等于多少，tan1等于多少兀éng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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