昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业信息(xī)系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证(zhè中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥ng)券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力(lì)有待提(tí)升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构的尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易所实施(shī)专区管中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求(qiú)、服(fú)务(wù)退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源和其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面(miàn)确(què)保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的(de)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查(chá)，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关(guān)报(bào)告(gào)义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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