科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造(zào)假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(s塞尔维亚女人好追吗，塞尔维亚好找女朋友吗hì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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