科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉讼。

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