近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对(duì)建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金(jīn)融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司(sī)债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房(fáng)地(dì)产企业债券融资(zī)需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会(huì)官(guān)网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露，近(jìn)期(qī)在查处四(sì)平市(shì)城(chéng)市发展投资(zī)控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉(jí)林(lín)亿(yì)联(lián)银(yín)行因违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管(guǎn)理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务(wù)融资工(gōng)具未按照发行文件约定(dìng)开展余额(é)包销，个(gè)别债务融(róng)资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与(yǔ)机构(gòu)在(zài)从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承(chéng)担(dān)着提高市(shì)场(chǎng)流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构(gòu)作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国(guó)有大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业(yè)的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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