金融(róng)界5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北(běi)向(xiàng)互换通下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部境外投资(zī)者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场的协同发展，构建高水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行(xíng)（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全国(guó)银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称外(wài)汇(huì)交易中心）、银(yín)行间市场清(qīng)算所股份有限公(gōng)司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合(hé)作（以下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投(tóu)资者可通(tōng)过两地基础设施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关(guān)交易(yì)及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易(yì)品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算(suàn)币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易(yì)中心签署报价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率(lǜ)互(hù)换集中清算(suàn)业务的清算会(huì)员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符(fú)合(hé)人(rén)民银行要求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外(wài)机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇(huì)交易中心开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公司的(de)清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易(yì)中心(xīn)与(yǔ)人(rén)民银行认可的境外电子(zi)交易平台(tái)互联提(tí)供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)建立中(zhōng)央对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内(nèi)外投(tóu)资者提(tí)供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全部(bù)境外投(tóu)资者通(tōng)过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适时柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹(shí)调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)之(zhī)间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管(guǎn)机构在债(zhài)券及(jí)衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监管(guǎn)合作(zuò)安排(pái)和(hé)联络(luò)协商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方(fāng)有序开展“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部控制(zhì)，防范(fàn)和控制风(fēng)险，做好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实维护投(tóu)资者合法权(quán)益。投资(zī)者应当充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评(píng)估和控制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方(f柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹āng)应进一步(bù)做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公(gōng)司为参与(yǔ)做准备。

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