在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

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　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌>百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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