金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì乐福鞋按什么鞋码买乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿，乐福鞋不适合什么人穿)度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已(y乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿ǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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