金融界(jiè)5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地(dì)利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作(zuò)。北(běi)向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过北(běi)向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调(diào)整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通(tōng)合(hé)作

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中国(guó)外(wài)汇交易中(zhōng)心（全国银(yín)行(xíng)间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所(suǒ)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海清算所湖南电大几本，湖南长沙电大是几本）和香港场外结算有限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家和(hé)地区的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市(shì)场(chǎng)。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工作进(jìn)展顺(shùn)利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利率互(hù)换产品，报价、交易(yì)及(jí)结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署报价商协(xié)议，并为上海清算所(suǒ)利率互(hù)换集中清算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与湖南电大几本，湖南长沙电大是几本“北向(xiàng)互换通”的境外投资湖南电大几本，湖南长沙电大是几本者(zhě)为符合人民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入(rù)备(bèi)案(àn)的境外机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限的境外(wài)投资者需(xū)同时(shí)申(shēn)请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心(xīn)与人民银行认(rèn)可的境外电子交易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所(suǒ)和场外(wài)结算公司建(jiàn)立(lì)中央对手方清算机构(gòu)互(hù)联(lián)互通(tōng)，共同(tóng)向境内(nèi)外投(tóu)资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额(é)度：上海清算所与场(chǎng)外结算公司针对(duì)双方清(qīng)算所之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额(é)度。

　　二(èr)、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地(dì)监管(guǎn)机构在债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场方面的(de)监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及(jí)业务规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应(yīng)当充分(fēn)了(le)解(jiě)两地市场法律法规、业务(wù)规(guī)则(zé)和实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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