直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。<关一下月亮是什么意思/p>

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　关一下月亮是什么意思>直播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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