金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思得的(de)金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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