零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方(novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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