金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用)东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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