雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语

　　在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公(雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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