科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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