零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fbushi是什么意思，bushi是什么意思中文翻译á)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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