金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为均码一般是什么码，均码一般是什么码数，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhè均码一般是什么码，均码一般是什么码数ng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯均码一般是什么码，均码一般是什么码数彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 均码一般是什么码，均码一般是什么码数