金融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及(jí)期货(huò)事(shì)务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差(chà)后的(de)名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日，被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗中国人民银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管局(jú)）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国(guó)外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清(q被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗īng)算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和地区的(de)境(jìng)外(wài)投资者可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互(hù)通(tōng)参(cān)与内(nèi)地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价(jià)、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价(jià)商(shāng)）需与外汇交易(yì)中(zhōng)心签(qiān)署报(bào)价商协(xié)议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符(fú)合人(rén)民银行要(yào)求并完成内地(dì)银行(xíng)间(jiān)债券市场准(zhǔn)入备(bèi)案的(de)境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申请成(chéng)为(wèi)场外结(jié)算(suàn)公司的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)与人(rén)民银(yín)行认可的境(jìng)外电子(zi)交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机(jī)构互联互通(tōng)，共同向境内外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外(wài)结算(suàn)公司针对(duì)双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境(jìng)监管合作原(yuán)则和具体安排达成共识，并签署了(le)《关(guān)于内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全了两地监(jiān)管机构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络(luò)协商机制，共同维护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依(yī)法履行“互换通(tōng)”下的(de)各(gè)项职(zhí)责，组织市(shì)场各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规(guī)定及(jí)业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投(tóu)资者教育(yù)和服(fú)务，切实维护投资者合法权(quán)益。投(tóu)资(zī)者(zhě)应当充分(fēn)了(le)解(jiě)两地市场法律法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践操作的(de)差异(yì)，评估和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展相关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一(yī)步(bù)做好准备工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的(de)投资者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参(cān)与做准备。

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