零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持(c团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月hí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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