近(jìn)期交易商协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对建设银行(xíng)启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要求自律调(diào)查的(de)大行。今(jīn)年以(yǐ)来(lái)，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设(shè)银行股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司债(zhài)务融(róng)资(zī)工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非(fēi)金融企(qǐ)业债务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方(fāng)以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或做市(shì)等方式(shì)参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗易商协会在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资(zī)控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查的还(hái)有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立(lì)案调查(chá)，开展自律调查(chá)和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型(xíng)机(jī)构和(hé)54名(míng)直接责任(衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗rèn)人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的(de)原因包括低(dī)价(jià)包销多期债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具(jù)挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背了(le)公平公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合(hé)规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责(zé)任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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