金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利(lì)率互(hù)换市场互联(lián)互通合作(zuò)。北向互(hù)换通(tōng)下(xià)的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的(de)名义本金净(jìng)额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进(jìn)内(nèi)地(dì)与香港金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场的(de)协(xié)同发展，构建高水平金融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合公告(gào)，同(tóng)意中国(guó)外汇交易(yì)中心(xīn)（全国银行间同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港(gǎng)及(jí)其(qí)他国家和地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过(guò)两地基础设施互联互通参(cān)与内地银行间(jiān)金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元换通(tōng)”的相关(guān)交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资者（即互换通(tōng)报价商）需(xū)与外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协(xié)议，并为(wèi)上(shàng)海清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的(de)清算会员或该(gāi)类会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投(tóu)资(zī)者(zhě)为符(fú)合人民银行(xíng)要(yào)求并(bìng)完(wán)成内地银行间债券(quàn)市场准入(rù)备(bèi)案的(de)境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经(jīng)外汇(huì)交易(yì)中心开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限。拟1元等于多少伊朗币，1元人民币等1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元于多少伊朗元申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的(de)清算会员或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可(kě)的境外电子交易平(píng)台互联(lián)提供交易服(fú)务。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机(jī)构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过“北(běi)向互换(huàn)通”开(kāi)展利率互(hù)换交易(yì)在(zài)轧(yà)差(chà)后(hòu)的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算(suàn)所之间的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池(chí)风险敞口设(shè)定(dìng)上限(xiàn)不超过(guò)人民币40亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排(pái)达成共(gòng)识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地监管机(jī)构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场(chǎng)方面的监管合作安排和联(lián)络协(xié)商(shāng)机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和(hé)场外结(jié)算公司(sī)应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及(jí)业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投(tóu)资(zī)者教育和服务，切实维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益。投资者应当(dāng)充分了解两地市(shì)场法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和实践操(cāo)作的差异(yì)，评(píng)估和控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确(què)保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外(wài)汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公司为参与做(zuò)准备。

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