金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有(y紫菜是不是海鲜ǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所(紫菜是不是海鲜suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道德水紫菜是不是海鲜准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对(duì)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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