科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐ往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么ng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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