近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调查，这是(shì)两天内第二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自(zì)律调(diào)查(chá)的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商(shāng)协(xié)会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调(diào)查，监管(guǎn)力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连(lián)被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反馈线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业(yè)债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的(de)监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行(xíng)金融债(zhài)券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机(jī)构(gòu)存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股有限公司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的(de)还(hái)有光大证券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定(dìng)不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销(xiāo)多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开(kāi)展余(yú)额(é)包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其(qí)他投资(zī)人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意(yì)义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定(dìng)和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银行(xíng)间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序(xù)责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思