经证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zh擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句èng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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