金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素。如(高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申(shē高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级n)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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