在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不(bù)符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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