科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)卯怎么读，卯足劲是什么意思解释入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起(卯怎么读，卯足劲是什么意思解释qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼(sò卯怎么读，卯足劲是什么意思解释ng)进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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