金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(g本番什么意思 日语里本番什么意思ōng)作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规本番什么意思 日语里本番什么意思定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的(d本番什么意思 日语里本番什么意思e)重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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